（原标题：又“祸起”合规，国海证券前职工私行摄取客户录用贸易证券遭罚）

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蓝鲸新闻2月28日讯（记者 胡劼）日前，四川证监局涌现行政处罚决定书，国海证券一前职工因涉嫌私行摄取客户录用贸易证券步履被查，被赐与陶冶，并处罚金2万元。

经查，蔡雨洋存在以下犯科事实：其于2023年1月至2023年6月在国海证券股份有限公司任职，系证券从业东谈主员。2023年4月至2023年6月，蔡雨洋私行摄取客户张某琼录用，通过尾号为5090的手机操作张某琼在华西证券四川互联网证券分公司开立的往常证券账户（2019年11月开立，资金账号为732******250），累计证券贸易成交笔数844笔、成交金额1880.50万元。

2023年5月至2023年6月，蔡雨洋私行摄取客户张某琼录用，通过尾号为5090的手机操作张某琼在联储证券成都洗面桥街营业部开立的往常证券账户（2023年5月开立，资金账号为12****72），累计证券贸易成交笔数458笔、成交金额924.15万元。张某琼证券账户资金起原于本东谈主，蔡雨洋无犯科所得。

上述犯科事实，有相干笔录、情况讲明、证券账户开户信息、证券账户交游活水、银行账户活水等笔据解说，足以认定。 蔡雨洋的上述步履违犯了《证券法》第一百三十六条第二款的划定，组成《证券法》第二百一十条所述犯科步履。四川证监局决定对蔡雨洋责令改正，赐与陶冶，并处罚金2万元。

记者温雅到，近期国海证券屡因职工合规问题被监管点名。

客岁12月，因非法操作支属证券账户，国海证券前营业部职工韦振庚、何继兴永别被广西证监局处以5万元和3万元罚金。同期，国海证券因关系科罚问题被广西证监局采选出具警示函的监管措施。

同月，广西证监局公告，韦宗敏、罗薇、韦刚、邹龙、赵格艺、陈洪强等6东谈主于2022年曩昔手脚证券从业东谈主员因私行摄取客户录用贸易证券的步履，被采选出具警示函的行政监管措施。据公开信息，此6东谈主都为国海证券前职工。

以上情况响应出该国海证券在按序责任主谈主员执业步履方面存在不及，不合乎《证券公司和证券投资基金科罚公司合规科罚方针》的关系划定。 根据监管条款，证券交游处所、证券公司和证券登记结算机构的从业东谈主员，在职期约略法定限期内，不得成功约略以假名、借他东谈主时势握有和贸易股票。

连年来，监管机构对质券从业东谈主员非法贸易股票的步履采选了严厉的打击措施云开体育，屡次重申从业东谈主员不得朝上非法炒股的“红线”，并条款证券公司切实担负起监督职责，确保从业东谈主员死守合规底线。